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全方位的风险管理

建立环境
制定风险管理战略、
目标,配备相应的人力资源
与技术系统
识别风险
辨识业务流程中存在的风险,
分析为什么会存在
以及如何引起风险
风险评估
检查存在的控制措施,
分析风险发生的可能性
及其引起的后果
实施措施
对不同级别的风险,
采取不同的措施
完善总结
对内部风险管理过程中
各种措施的实施效果、
工作人员的表现等
进行评估总结
报告咨询
建立风险管理报告系统,
使公司股东、董事会、高管人员
及监管部门了解
公司风险管理状况
监控执行
对已有的风险管理系统监视
及评价其管理绩效,
在必要时适时加以改变

切实保护基金投资者利益是风险管理的主要目标
我们始终将基金投资者的利益放在首位

风险管理指标
风险指标
投资限制指标、信息披露合规性、基金销售合规性、关联交易合规性
基金估值、交易执行效率、IT系统安全性机密信息泄露、交易对手选择
浮动盈亏、跟踪误差、VaR和压力测试、风险敞口、风险限额突破、业绩评估、绩效归因
交易对手违约、债券发行人违约、中介机构违约
投资组合的支付能力、各类资产的流动性、冲击成本
元普投资风控组织结构
元普投资管理有限公司风险控制的组织体系共分三个层次:第一层次为风险控制委员会;第二层次为稽核监督部;第三层次为公司各业务部门及风险管理部。
风险管理部负责拟订风险控制原则和管理办法,负责对公司经营过程中各业务环节所涉及的投资风险、运作风险、信用风险进行管理、评估。稽查监督部和风险管理部负责人均由专业资深人士担纲,并配备2名以上人员保证日常工作的正常有效运行。风险控制委员会由总经理、风控总监、投资总监及各部门负责人构成,负责对公司提交的风险评估报告进行审核。

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021-60347245